RAPORT
privind monitorizarea implementării
Planului de integritate al Instituţiei medico-sanitare publice
Institutul Mamei şi Copilului
(I semestru 2015)
În conformitate cu prevederile pct. 28¹ din Metodologia de evaluare a riscurilor de corupţie în instituţiile publice, aprobată prin Hotărârea Guvernului nr. 906 din 28.07.2008, instituţiile publice suspuse evaluării raportează semestrial CNA despre implementarea planului de integritate. În acest context, Institutul Mamei şi Copilului a adus la cunoştinţa Centrului, cu întîrziere de aproape două luni, despre realizarea măsurilor incluse în plan pentru I semestrul al anului 2015.
Procesul de evaluare în cadrul Institutului Mamei şi Copilului s-a desfăşurat în perioada martie-noiembrie a. 2014 şi s-a finalizat cu elaborarea Planului de integritate, aprobat prin ordinul Directorului nr. 01-19/282 din 01.12.2014, publicat pe pagina web. a instituţiei.
Planul de integritate are fixat ca termen de realizare perioada decembrie a. 2014-2015 şi include două obiective majore: familiarizarea lucrătorilor medicali cu reglementările şi eficientizarea sistemului organizatorico-juridic şi de control intern al instituţiei.
Implementarea măsurilor prevăzute în planul de integritate pentru I semestru al a. 2015 s-a apreciat pornind de la termenii de executare şi acţiunile întreprinse întru realizarea obiectivelor stipulate în Plan. Monitorizarea executării planului de integritate a fost realizată atât în baza raportului prezentat de către instituţia medicală către CNA, cît şi prin examinare în teren, prin verificarea nemijlocită a actelor departamentale emise. Gradul de realizare a celor şase măsuri stabilite cu termen de executare pentru I semestru 2015 poate fi apreciat ca fiind mediu, dintre cele 11 acţiuni planificate, fiind executate în proporţie de 50%. Astfel, două acţiuni au fost executată în proporţie de 60-70%, opt acţiuni sunt în derulare, şi o acţiune nerealizată în termen.
Primul obiectiv major a fost realizat parţial. Instruirile planificate cu tematica „norme de etică şi conduită” au fost planificate pentru realizare în perioada iulie-septembrie curent, dar întreprinse activităţi premergătoare, şi anume aprobarea pe intern a Codului de etică şi deontologie al lucrătorului medical şi farmacistului, a fost instituită Comisia de etică pentru încălcarea conduitei profesionale de către lucrătorii medicali ai instituţiei. Instruirile anticorupţie organizate şi desfăşurate atît prin instruiri interne, cît şi cu suportul reprezentanţilor CNA pot fi apreciate ca realizate parţial, în lipsa unui plan tematic de instruiri şi doar pentru 1/3 din angajaţii instituţiei. Astfel, şirul cursurilor de instruiri anticorupţie, cu subiecte neabordate, precum şi angajaţii neinstruiţi, necesită a fi continuate în cel de-al doilea semestru al anului 2015.
Cea de-al doilea obiectiv major vizează - eficientizarea sistemului organizatorico-juridic al instituţiei şi de control intern. La acest compartiment una dintre acţiuni nu a fost executată în termen. Este vorba despre emiterea şi aprobarea unui act intern (regulament) privind mecanismul de înregistrare, examinare şi soluţionare a petiţiilor, reclamaţiilor parvenite atît de la cetăţeni, cît şi de la alte instituţii întru examinare. Totodată, acţiunile privind modificarea, revizuirea, completarea fişelor de post şi regulamentelor de activitate ale subdiviziunilor instituţiei sunt activităţi în derulare. Întîrzierea executării acestora se datorează modificării organigramei Institutului Mamei şi Copilului la data de 08.06.2015, la iniţiativa ministrului sănătăţii. Aceste acţiuni restante urmează să fie întreprinse pe parcursul celui de al doilea semestru al anului 2015.
În concluzie, executarea planului poate fi apreciată ca fiind realizată în proporţie de 50%, cu recuperare în a doua jumătate a anului 2015.
Detaliile privind executarea planului de integritate se regăsesc mai jos:
1. Obiectivul nr. I, măsura nr.1: introducerea în tematica de formare profesională internă a subiectelor privind etica şi conduita lucrătorului medical, drepturi şi obligaţii, interdicţii şi incompatibilităţi, ce include următoarele acţiuni:
a) Elaborarea unui plan tematic de instruiri la capitolul: etica şi conduita lucrătorului medical, drepturi şi obligaţii ale lucrătorului medical, interdicţii şi incompatibilităţi în conformitate cu prevederile Legii ocrotirii sănătăţii nr. 411-XII din 28.03.1995, Legii nr. 264-XVI din 27.10.2005.Termen de realizare: pe parcursul 2015, indicator de progres: plan elaborat şi aprobat. Numărul de instruiri organizate şi desfăşurate, numărul persoanelor instruite, tematica abordată.
b) Instruiri la capitolul gestionarea secretului profesional şi asigurarea familiarizării personalului medical cu privire la atribuţiile şi obligaţiunile de funcţie.Termen derealizare: pe parcursul 2015, indicator de progres: plan elaborat şi aprobat. Numărul de instruiri organizate şi desfăşurate, numărul persoanelor instruite, tematica abordată.
Raportare:La 26.06.2015 a fost emis ordinul nr. 01-19/91 „cu privire la „unele măsuri de implementare a Planului de integritate al Institutului Mamei şi Copilului” prin care a fost aprobat planul de instruiri pentru colaboratorii medicali ai instituţiei, cu includerea acestor subiecte, pentru perioada iulie-septembrie 2015. Totodată, prin ordinul directorului Institutului nr. 01-19/59 din 06.04.2015 a fost aprobat (pe intern) Codul de etică şi deontologie al lucrătorului medical şi farmaceutic. Întru monitorizarea respectării normelor de conduită profesională, în cadrul Institutului a fost creată Comisia de Etică, şi Regulamentul de funcţionare a Comisiei de etică aprobat prin ordinul nr. 01-19/10 din 27.01.2015.
Concluzii CNA:Măsură în derulare. Deşi în primul semestru al anului 2015 nu s-au organizat şi desfăşurat cursuri de instruire la tematica indicată, totuşi conducerea instituţiei câteva acţiuni premergătoare prin aprobarea Codului deontologic al lucrătorului medical, prin instituirea Comisiei de etică în cadrul instituţiei cu atribuţie de examinare a încălcării normelor de conduită, şi prin întocmirea şi aprobarea planului tematic de instruiri pentru semestrul II. Astfel urmează monitorizarea executării acesteia şi în semestrul II 2015.
2. Obiectivul I, măsura nr. 2: Sporirea vigilenţei şi sensibilizării legate de integritate. Acţiunile ce urmau a fi întreprinse erau următoarele:
a) Familiarizarea persoanelor cu funcţii de conducere şi de control din cadrul instituţiilor medicale cu prevederile Legii nr. 16-XVI din 15.02.2008 cu privire la conflictul de interese, a HG nr. 134 din 2013 privind regimul cadourilor, a Legii nr. 1264 –XV din 19.07.2002 privind declararea veniturilor şi proprietăţilor, a prevederilor din Codul muncii şi din Legea ocrotirii sănătăţii privind cumulul de funcţii.Termen de realizare: I semestru 2015, indicator de progres: numărul de instruiri anticorupţie organizate, tematica, numărul persoanelor instruite.
Raportare:La şedinţele directoratului din 02.03.2015 şi 18.05.2015 au fost aduse al cunoştinţa persoanelor cu funcţii de conducere şi control din cadrul instituţiei, prevederile Legii nr. 16-XVI din 15.02.2008 cu privire la conflictul de interese, a HG nr. 134 din 2013 privind regimul cadourilor, a Legii nr. 1264-XV din 19.07.2002 privind declararea veniturilor şi proprietăţilor.
Concluzii CNA:Măsură realizată.
b) Organizarea şi desfăşurarea cursurilor de instruire anticorupţie în vederea sporirii integrităţii instituţionale şi personale ale lucrătorilor medicali, cu subiectul avertizarea de integritate în conformitate cu prevederile HG nr. 707 din 09.09.2013, influenţe necorespunzătoare, testarea integrităţii profesionale conform Legii nr. 325 din 23.12.2013, în domeniul plăţilor neformale (Legea nr. 90-XVI din 25.04.2008).
Termen de realizare: pe parcursul anului 2015, indicator de progres:
a) numărul de instruiri anticorupţie organizate şi desfăşurate, tematica abordată, numărul persoanelor instruite.
b) registru de evidenţă a avertizărilor elaborat şi aprobat
c) registru privind influenţele necorespunzătoare elaborat şi aprobat
Raportare: La 18.03.2015 a fost organizat un curs de instruire pentru 370 persoane cu tematica „Cadrul normativ privind integritatea. Testarea integrităţii profesionale şi influenţele necorespunzătoare”, cu suportul CNA. La 22.04.2015 cu suportul reprezentantul CNA s-a organizat şi desfăşurat, pentru 180 angajaţi ai instituţiei, un curs de instruire anticorupţie cu tematica „Plăţile neformale în sectorul sănătăţii publice. Prevenirea şi combaterea corupţiei”.
Totodată în perioada 09.02.2015-25.02.2015 în toate subdiviziunile Institutului s-au desfăşurat cursuri de instruire anticorupţie.
Prin ordinul nr. 01-19/50a din 18.03.2015”cu privire la punerea în aplicare a Planului de integritate al IMSP IM şi C pentru anul 2015”, au fost instituite şi aprobate două registre : Registrul de evidenţă a avertizorilor şi Registrul privind influenţele necorespunzătoare. Prin acelaşi ordin a fost aprobat planul tematic de instruiri la capitolul: HG nr. 707/2013 privind avertizorii de integritate; HG nr. 767/2014 privind influenţele necorespunzătoare şi prevederile Legii nr. 325/2013 privind testarea integrităţii profesionale. În 7 şedinţe au fost instruite 1365-1380 angajaţi.
Concluzii CNA:Măsură realizată în proporţie de 70% şi în curs de realizare.
Au fost organizate două instruiri anticorupţie cu suportul CNA, în cadrul căreia au fost instruite doar 550 persoane (28%), din efectivul total de 2000 persoane.
Astfel, instituţia medicală urmează să continue şirul activităţilor de sensibilizare anticorupţie, în special pentru persoanele neparticipante.
3. Obiectivul nr. II, măsura nr. 3: Stabilirea unui mecanism unic de examinare a petiţiilor în interiorul instituţiei în conformitate cu prevederile Legii nr. 190-XIII din 19.07.1994, HG nr. 208 din 31.03.1995 şi a HG nr. 1141 din 04.10.2006. Măsura incorporează trei acţiuni:
a) Emiterea unor acte interne privind instituirea mecanismului de examinare a petiţiilor parvenite de la alte autorităţi/instituţii publice, cu indicarea expresă a atribuţiilor şi responsabilităţilor angajaţilor implicaţi în procesul de examinare în conformitate cu dispoziţiile Legii nr. 190/1994 şi a HG nr. 208/2007 cu obligativitatea adresării răspunsului către petiţionar conform legii
Termen de realizare: I trimestru 2015. Indicator de progres: act emis şi aprobat
Raportare:
Concluzii CNA: Măsură nerealizată în primul semestru. Restantă pentru semestru al doilea al anului 2015.
b) Modificarea ordinului nr. 01-19/120 din 17.06.2009 „privind modul de gestionare a Registrului de reclamaţii” în conformitate cu HG nr. 1141 din 04.10.2006, cu indicarea mecanismului de examinare a plîngerilor din registru,instituirea controlului din partea şefilor de secţii asupra corectitudinii de ţinere a registrului şi de sesizare a conducerii instituţiei, precum şi instituirea sancţiunilor disciplinare pentru neraportarea şi nesoluţionarea plîngerilor din registrul de reclamaţii. Termen de realizare:I trimestru 2015. Indicator de progres: ordin modificat şi aprobat cu instituirea răspunderii şi controlului
Raportare: A fost emis ordinul nr. 01-19/26A din 16.02.2015 de „reactualizare a ord. nr. 01-19/120 din 17.06.2009 privind modul de gestionare a Registrului de reclamaţii” cu instituirea persoanelor responsabile de evidenţa registrului şi a înscrierilor din registre conform HG nr. 1141/2006.
Concluzii CNA:Acţiune realizată.
4. Obiectivul nr. II măsura nr. 4: Elaborarea unui mecanism eficient pentru prestarea serviciilor prestate contra plată de către Institutul Mamei şi Copilului, inclusiv a serviciilor prestate la adresările de sine-stătătoare, în conformitate cu ordinul MS nr. 148/2007. Această măsură urma a fi realizată prin următoarele acţiuni:
a)Emiterea unui ordin intern şi a regulamentului privind consultaţiile acordate pacienţilor de ambulatoriu, cu instituirea condiţiilor, locului şi orelor de primire şi a modalităţii de programare în conformitate cu ordinul MS nr. 148/2007, şi interdicţia oferirii consultaţiilor în cadrul secţiilor spitaliceşti. Termen de realizare: I trimestru 2015. Indicator de progres: ordin şi regulament elaborat şi aprobat, cu indicarea locului oferirii consultaţiilor, graficului şi condiţiilor de adresare şi consultare.
Raportare:La 10.06.2015 a fost emis ordinul directorului nr. 01-19/85 „cu privire la îmbunătăţirea asistenţei consultative pacienţilor”, cu indicarea locului de consultare a pacienţilor de ambulatoriu în cadrul Departamentului consultativ specializat integrat, şi cu interzicerea consultaţiilor şi investigaţiilor pacienţilor de ambulatoriu în cadrul secţiilor spitaliceşti.
Concluzii CNA:Acţiune realizată.
b) Modificarea Regulamentelor departamentelor în vederea organizării corecte a consultaţiilor contra plată de ambulatoriu şi a examinărilor paraclinice, prin instituirea controlului periodic asupra acestora. Termen de realizare: I semestru 2015. Indicator de progres: regulamente modificate/completate şi aprobate, interdicţie instituită.
Raportare: La data de 08 iunie 2015 a fost aprobată de către Ministerul Sănătăţii noua organigramă a Institutului Mamei şi Copilului. Din aceste considerente, momentan regulamentele de activitate ale subdiviziunilor instituţiei, precum şi fişele de post ale angajaţilor sunt supuse modificărilor şi completărilor.
Concluzii CNA:Acţiune în curs de realizare.
c)Completarea ordinului nr. 01-19/171 din 23.09.2014 prin introducerea expresă a interdicţiilor şi „pentru colaboratorii catedrelor USMF” şi instituirea de sancţiuni pentru încălcări.Termen de realizare: I trimestru 2015. Indicator de progres: ordin completat şi aprobat
Raportare:La 27.01.2015 prin ordinul nr. 01-19/08 A au fost operate modificări la ordinul nr. 01-19/171 din 23.09.2014 prin interzicerea naşterilor la solicitare reglementate prin ordinul nr. 01-19/49 din 14.08.2013, fapt ce vizează atît personalul medical angajat în Centrul Perinatal nivel III, cît şi colaboratorii catedrelor USMF.
Concluzii CNA:Acţiune realizată.
d)Sporirea controlului intern din partea administraţiei asupra achitărilor în casa instituţiei, pentru pacienţii spitalizaţi neasiguraţi şi pentru pacienţii de ambulatoriu adresaţi de sine-stătător. Termen de realizare: semestrial.Indicator de progres: raport privind controalele efectuate (cazuri stabilite, sancţiuni dispuse)
Raportare: Serviciul audit din cadrul instituţiei a efectuat control asupra încasărilor în casa instituţiei, fapt confirmat printr-o notă informativă prezentată directorului Institutului la data de 09.06.2015.
Concluzii CNA:Acţiune realizată.
5. Obiectiv nr. II măsura nr. 5: Revizuirea regulamentelor, fişelor de post şi contractelor de muncă. Include următoarele acţiuni:
a) Completarea contractelor de muncă ale persoanelor cu funcţii de conducere (director şi vice-director) din cadrul instituţiei medicale cu indicarea responsabilităţii declarării intereselor personale, declarării cadourilor şi declarării veniturilor şi proprietăţilor şi a influenţelor necorespunzătoare în conformitate cu prevederile Legii nr. 16/2008, HG nr. 134/2013, Legii nr. 1264/2002. Termen de realizare: I trimestru 2015. Indicator de progres: contracte completate
b) Coroborarea fişelor de post ale directorului cu cea a vice-directorilor la capitolul „substituire”, şi includerea în fişele de post ale vice-directorilor a atribuţiei de „participă la examinarea petiţiilor, reclamaţiilor”Termen de realizare: I trimestru 2015. Indicator de progres: fişe de post modificate sau completate şi aprobate
c) Modificarea prevederilor secţiunii a II din Regulamentul Institutului Mamei şi Copilului, prin stabilirea unei clarităţi dintre pct. 23 şi pct. 30 privind „Consiliul administrativ”, organizarea şi funcţionarea acestuia.Termen de realizare: I trimestru 2015. Indicator de progres: regulament (secţiune) revizuit
d) Revizuirea fişelor de post ale personalului medical (şefi de secţii) ce participă la examinarea petiţiilor, cu indicarea expresă a atribuţiilor ce derivă din ordinul privind Registrul reclamaţiilor.Termen de realizare: I trimestru 2015. Indicator de progres: fişe de post revizuite
e) Completarea fişei de post a şefei serviciului cu publicul, protocol şi relaţii internaţionale, cu introducerea menţiunilor exprese referitor la examinarea petiţiilor, în conformitate cu Regulamentul serviciului. Termen de realizare: I trimestru 2015. Indicator de progres: fişe de post completate
f) Informarea personalului medical cu privire la deţinerea fişelor de post, a atribuţiilor şi responsabilităţilor vizate.Termen de realizare: pe parcursul anului 2015.Indicator de progres: procesul-verbal privind informarea angajaţilor referitor la sarcinile şi împuternicirile prevăzute din fişele de post
Raportare: Au fost completate acorduri de modificare a contractelor de muncă cu toţi directorii de profil, cu excepţia Directorului general contractul căruia urmează a fi modificat de Ministerul Sănătăţii în calitate de angajator. Potrivit acestor acorduri, pct. 7 din contractele de muncă sunt completate cu literele k, l, m, privind obligarea declarării cadourilor, veniturilor şi proprietăţilor şi a influenţelor necorespunzătoare.
Celelalte acţiuni ce ţin de fişe de post şi regulamente sunt în derulare, datorită modificării organigramei Institutului la 08.06.2015.
Constatare CNA: Prima acţiune este realizată. Celelalte acţiuni în curs de derulare, datorită unor împrejurări obiective.
6. Obiectivul nr. II, măsura nr. 8: Consolidarea relaţiei instituţiei cu pacienţii. Măsura incorporează două acţiuni:
a) Afişarea în locuri publice, cu caractere vizibile a informaţiei serviciilor gratuite şi expres a celor neacoperite de poliţa de asigurare, precum şi a situaţiilor în care pacientul trebuie să achite, inclusiv pe pagina web a instituţiei
b) Desfăşurarea unor campanii de informare a cetăţenilor despre comportamentul de recunoaştere şi respingere a corupţiei în sectorul sănătăţii, inclusiv a plăţilor neformale, prin promovarea liniei naţionale anticorupţie şi a liniei de informare a Ministerului Sănătăţii
Termen de realizare: I semestru 2015. Indicator de progres: activităţi anticorupţie desfăşurate
Raportare:Pe pagina web a instituţiei, la rubrica „Pagina pacientului” au fost afişate informaţii privind interdicţia remunerării angajaţilor medicali, fapt sancţionat potrivit legislaţiei în vigoare, şi lista numerelor de telefon ale persoanelor de conducere ale Institutului, dar şi ale organelor ierarhic superioare (CNAM, MS). Totodată, în incinta instituţiei au fost afişate în locuri publice informaţiile privind serviciile medicale gratuite şi cele contra plată.
Concluzii CNA: Măsură realizată în proporţie de 60% în I semestru al anului 2015. Restantă pentru semestru al doilea este acţiunea privind desfăşurarea unor campanii de informare a cetăţenilor despre comportamentul de recunoaştere şi respingere a corupţiei în sectorul sănătăţii, inclusiv a plăţilor neformale.
Secţia Evaluarea Riscurilor de Corupţie, DGPC